Dokument med central investorinformation (DFI-prospekt)

taske

Dokumentet med nøgleinvestorinformation (DFI-brochuren) er et dokument, der indeholder de væsentlige oplysninger om en investeringsforening. I Europa er det obligatorisk at stille det til rådighed for investoren af ​​fondsforvalterne.

Det er et dokument, der er almindeligt kendt i sektoren under dets akronym på engelsk (KID: Key Investor Information Document). Formålet med dette dokument er, at investoren efter at have læst det med rimelighed kan tage stilling til, om det er tilrådeligt at investere fonden. I USA er der et lignende dokument kaldet "Prospekt".

DFI-brochuren er et meget nyttigt dokument for investoren. Alt dette, fordi det opsummerer fondens grundlæggende karakteristika skematisk. Derudover har læsningen af ​​dette dokument med central investorinformation til formål at gøre det lettere for investoren at sammenligne med andre investeringsforeninger.

Denne brochure forsøger på en maksimal længde på to sider at opsummere de vigtigste oplysninger om fonden. Det er et uddrag af det komplette prospekt for fonden, hvor det er beregnet til at gøre det lettere for investoren at forstå det.

Indhold af nøgleinvestorinformationsdokumentet (DFI-prospektet)

Afhængigt af den kategori, det tilhører, kan det kollektive investeringsinstitut oprette yderligere sektioner. Det mindste indhold, som hver DFI-brochure skal indeholde, er dog følgende:

  • Identifikation: Navn, administrationsselskab, depositarenhed, ISIN-kode, stiftelsesdato og registreringsnummer hos den respektive regulator (CNMV i Spanien, FSA i Det Forenede Kongerige eller SEC i USA i tilfælde af "prospektet" ).
  • Investeringspolitik: Kategorier af finansielle aktiver, som du kan investere i, bemyndige eller undlade at operere med afledte instrumenter, Benchmark eller referenceindeks, beskrivelse af investeringsmålene.
  • Risiko- og aflønningsprofil: Den er katalogiseret gennem en skala fra 1 til 7 (ordnet fra laveste til højeste risiko) baseret hovedsageligt på niveauet af historisk volatilitet i IIC og efter procentdelen af ​​variabel indkomst, hvor det er relevant, i fonden er normalt investeret.
  • Udgifter og provisioner: Skelne mellem dem, der bæres af deltageren, fra dem, der er ansvarlige for IIC's aktiver.
  • Historisk udvikling af fonden: Afkast opnået baseret på forskellige tidshorisonter.
  • Oplysninger om depositaren: Identifikation af depositarenheden og kort henvisning til de mulige interessekonflikter, der kan opstå.
  • Yderligere oplysninger: Minimum initial investering, skattemæssig behandling mv.

Andre obligatoriske dokumenter til IIC'er

Ud over det grundlæggende datadokument for investoren omfatter reglerne inden for investeringsfondsforvaltningsselskabers informationsforpligtelser offentliggørelse og formidling af følgende dokumenter:

  • Fuld brochure.
  • En årsberetning.
  • En halvårsrapport.
  • To kvartalsrapporter.

Regulering af DFI-brochuren i Spanien

I Spanien er det reguleret, både i lov 35/2003 om kollektive investeringsinstitutioner og i den forordning, der udvikler det, og offentliggørelsen er en del af IIC's informationsforpligtelser.

Indholdet af prospektet skal formidles til såvel fondens andelshavere og aktionærer som til offentligheden og skal ajourføres, når der foretages væsentlige ændringer i dets indhold. Det er National Securities Market Commission (CNMV), der analyserer indholdet af dokumentet, fastlægger de formelle krav og fører tilsyn med, at informationsforpligtelserne overholdes.

Tags.:  latin Amerika berømte-sætninger markeder 

Interessante Artikler

add